上交所王泊：优化自律管理 助力上市公司高质量发展_时讯

上证报记者徐汇、史丽摄

6月10日，以“中国特色现代资本市场法治建设”为主题的首届中国资本市场法治论坛在上海举行。上交所党委委员、副总经理王泊在会上表示，近年来，上交所不断完善自律管理各项机制，全面深化推动提高上市公司质量各项工作，上市公司高质量发展新格局正在加速形成。

一方面，上交所坚持完善自律管理机制，推动构建上市公司发展新格局。实践来看，自设立科创板并试点注册制以来，科创板市场逐步发展壮大，有力支持了国家高水平科技自立自强。随着今年全面实行注册制的落地实施，截至5月底，沪市已上市7家主板注册制企业，融资额103亿元；沪市上市公司总数达2219家，总市值约50万亿元。上交所已成为优质蓝筹企业和科创企业上市的主阵地。

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“以规则制度建设促进上市公司规范发展。”王泊介绍，上交所于2022年初对上市公司监管规则体系进行了整合优化，构建起包括股票上市规则、自律监管指引、自律监管指南等3个层次，覆盖信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四大方面的整体架构，更加简明清晰友好。

与此同时，上交所以全面从严监管推动上市公司健康发展。2022年，上交所在上市公司监管领域共作出纪律处分156件，采取监管措施539次；按照“过罚相当”原则，强化“关键少数”责任追究；坚持分类处置原则，持续压降上市公司风险。2021年以来，沪市共退市公司42家，其中强制退市30家。

在优化市场服务方面，上交所全面推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”。数据显示，2022年度，沪市共1554家公司推出现金分红方案；新增回购计划金额上限逾760亿元，新增增持计划金额上限逾350亿元；两千余家沪市公司召开2021年年报业绩说明会，董事长或总经理出席比例达98%。此外，2022年，上交所深入接待走访上市公司300余家次，有效化解上市公司“急难愁盼”问题200余项。

另一方面，上交所还将继续按照市场化法治化原则，构建更加成熟的上市公司自律管理体系。王泊表示，在资本市场改革发展全面深化背景下，上交所将立足资本市场一线监管职责，认真落实新一轮推动提高上市公司质量三年行动方案，进一步提升上市公司自律管理效能，为上市公司高质量发展提供新动力。

具体而言，一是改善上市公司市场生态：严把上市公司“入口关”，发挥好发行上市审核在优化上市公司结构中的作用；畅通上市公司“出口关”，推动风险公司多元渠道化解风险；压严压实中介机构责任等。

二是完善上市公司监管制度机制：推进上市公司专项制度改革，着力提升信息披露针对性、有效性；完善再融资、并购重组、股权激励等规则；健全防范打击重大违法违规行为的长效机制；推动健全上市公司规范运作基础法制，提升上市公司治理有效性。

三是提升上市公司监管服务水平：持续扩展市场服务范围，畅通上市公司沟通渠道；增强科技监管与服务能力；建好用好诚信业务平台，强化资本市场信用体系建设。

王泊表示，下一步，上交所将在证监会统一领导下，更好履行自律管理职能，继续深化与各方协同合作，共同谱写新形势下上市公司高质量发展新篇章。